Активы паевого инвестиционного фонда — совокупность активов, составляющих паевой инвестиционный фонд, другими словами, имущество, составляющее фонд, в состав которого входят финансовые вложения (ценные бумаги), денежные средства, дебиторская задолженность.

Аудитор паевого инвестиционного фонда — юридическое лицо, имеющее лицензиюна осуществление аудиторской деятельности и заключившее договор с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда на проведение аудита фонда.

Акция — ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.

Владелец инвестиционных паев — физическое или юридическое лицо, в отношении которогов реестре владельцев инвестиционных паев фонда внесена запись о количестве принадлежащих ему инвестиционных паев.

Вознаграждение доверительного управляющего — оплата Учредителем управления услуг Доверительного управляющего по управлению имуществом первого. Традиционно состоит из двух частей: фиксированной — комиссии за ведение портфеля в размере долей процента в месяц от суммы средств в управлении, и переменной — платы за «успех», которая представляет из себя опять же некий процент от полученного Доверительным управляющим дохода. Обычно так же оговаривается минимальный уровень дохода, по которому не производится вознаграждение Доверительного управляющего в рамках переменной части.

Выгодоприобретатель — получатель дохода по договору доверительного управления. Выгодоприобретателем по договору может быть либо сам учредитель управления, либо любое третье лицо, указанное учредителем управления. В последнем случае Выгодоприобретатель является собственником только дохода, полученного в результате управления имуществом Учредителя управления. Учредитель управления сохраняет право собственности на имущество, внесенноев качестве актива для инвестирования.

Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев — документ, выдаваемый Регистратором зарегистрированному лицу и иным лицам, имеющим на то соответствующие полномочия, подтверждающий право собственности поименованного в нем лица на указанные в нем паи фонда. Выписка из реестра не является ценной бумагой и ее передача иному лицу не влечет за собой перехода прав собственности на указанные в ней паи.

Выкуп пая — расторжение договора доверительного управления активами паевого инвестиционного фонда посредством приобретения управляющей компанией пая у его держателя.

Вознаграждение Управляющей компании — процент от средней стоимости активов паевого фонда, который взимает управляющая компания за услуги по управлению фондом.

Доверительное управление — по договору доверительного управления имуществом одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему)на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя). Передача имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему.

Доверительный управляющий — это профессиональный участник рынка ценных бумаг (инвестиционная или управляющая компания), действующий на основании соответствующей лицензии регулирующего органа имеющий в своем штате аттестованных специалистов. Доверительный управляющий осуществляет свою деятельность строго в соответствиис действующим Законодательством.

Держатель пая — лицо, имеющее лицевой счет в системе реестров держателей паев паевого инвестиционного фонда или системе учета номинального держания и обладающее правами по паям паевого инвестиционного фонда.

Депозитарий — профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность. Депозитарием может быть только юридическое лицо.

Диверсификация — размещение активов инвестиционного фонда в различные финансовые инструменты и иное имущество с целью снижения риска уменьшения их стоимости.

Закрытый паевой инвестиционный фонд — паевой инвестиционный фонд, который предоставляет держателю его пая право участия в общем собрании держателей паев данного фонда, а такжена получение дивидендов по паю на условиях и в порядке, предусмотренных правилами фонда. Держатель паев закрытого паевого инвестиционного фонда не вправе требовать от управляющей компании выкупа принадлежащих ему паев, если иное не предусмотрено правилами фонда.

Заявки на приобретение паев — документы, оформленные в соответствии с формой приложенияк правилам фонда и предъявляемые зарегистрированным лицом (инвестором) управляющей компании или агенту по выдаче (покупке) инвестиционных паев.

Заявка на выкуп паев — документ, оформленный в соответствии с формой приложенияк правилам фонда, и содержащий требование о выкупе определенного количества инвестиционных паев.

Инвестиционная декларация — документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении активов инвестиционного фонда, условия хеджирования и диверсификации активов фонда.

Инвестиционный доход — прирост активов инвестиционного фонда в денежном выражении, полученный в результате их инвестирования.

Интервальный паевой инвестиционный фонд — паевой инвестиционный фонд, предоставляющий владельцам инвестиционных паев права требовать в срок, установленный правилами фонда, ноне реже одного раза в год, от управляющей компании погашения принадлежащих ему инвестиционных паев.

Кастодиан — это юридическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельностьпо хранению и учету вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов. Кастодиан создается и действует в любой организационно-правовой форме и действует в соответствиис законодательством РК и положением о кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в РК.

Квалифицированный инвестор — лица, указанные в пункте 2 статьи 5-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года № 461-II « О рынке ценных бумаг», а также лица, признанные квалифицированными инвесторами, в порядке, установленном законодательством.
Квалифицированными инвесторами являются:

1. финансовые организации;
2. юридические лица, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумагбез наличия соответствующей лицензии уполномоченного органа в соответствиис законодательными актами Республики Казахстан;
3. национальный холдинг, национальный управляющий холдинг;
4. международные финансовые организации.

Организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, могут быть признаны квалифицированными инвесторами индивидуальные и институциональные инвесторы, не указанныев пункте 2 статьи 5-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года № 461-II « О рынке ценных бумаг», в порядке и на условиях, определенных нормативным правовым актом уполномоченного органа. (прикрепленный файл: уведомление клиентам)

Ликвидация паевого инвестиционного фонда — последовательность действий связаннаяс прекращением деятельности фонда и направленная на распределение активов фонда среди кредиторов и владельцев паев в соответствии с правилами фонда и действующим законодательством.

Надбавка ( к стоимости одного инвестиционного пая) — сумма денежных средств, уплачиваемая инвестором при приобретении инвестиционных паев дополнительно к стоимости пая в качестве вознаграждения лицу, принимающему заявку на приобретение.

Номинальная стоимость пая — денежное выражение стоимости пая при первоначальном размещении паев паевого инвестиционного фонда.

Открытый паевой инвестиционный фонд — предоставляют держателю его пая право требовать от управляющей компании выкупа пая в случаях, на условиях и в порядке, установленных правилами данного Фонда, но не реже одного раза в две недели. Это наиболее удобный тип фондовдля краткосрочных инвестиций.

Обмен инвестиционных паев — предусмотренная правилами доверительного управления паевым фондом возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельцев на паи другого паевого фонда такого же типа (открытого, интервального), находящегося в управлении той же управляющей компании.

Первоначальное размещение паев — период размещения паев по номинальной стоимостив целях формирования минимального размера активов паевого инвестиционного фонда.

Пай — именная эмиссионная ценная бумага без документарной формы выпуска, подтверждающая долю ее собственника в паевом инвестиционном фонде, право на получение денег, полученных от реализации активов паевого инвестиционного фонда при прекращении его существования, а также иные права, связанные с особенностями деятельности паевых инвестиционных фондов.

Паевой инвестиционный фонд — принадлежащая на праве общей долевой собственности держателям паев и находящаяся в управлении управляющей компании совокупность денег, полученных в оплату паев, а также иных активов, приобретенных в результате их инвестирования.

Пассивы паевого инвестиционного фонда — кредиторская задолженность, резервы предстоящих расходов и платежей.

Правила паевого инвестиционного фонда — документ, который определяет цели, условия, порядок функционирования и прекращения существования паевого инвестиционного фонда.

Регистратор — профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий формирование, хранение и ведение системы реестров держателей ценных бумаг.

Реестр владельцев инвестиционных паев — система записей о паевом инвестиционном фонде, об общем количестве проданных и выкупленных инвестиционных паев этого фонда, о владельцах инвестиционных паев и количестве принадлежащих им инвестиционных паев, номинальных держателях, об иных зарегистрированных лицах и о количестве зарегистрированных на них инвестиционных паев, дроблении инвестиционных паев, записей о приобретении, об обмене,о передаче или погашении инвестиционных паев.

Расчетная стоимость пая — денежное выражение стоимости пая, определяемое посредством деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда на количество его паев, находящихся в обращении.

Скидка — ( к стоимости одного инвестиционного пая) — сумма денежных средств, удерживаемаяиз средств причитающихся инвестору при погашении инвестиционных паев в качестве вознаграждения лицу, принимающему заявку на выкуп.

Стоимость пая — величина, определяемая путем деления стоимости чистых активов фондана количество выданных инвестиционных паев.

Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда — денежное выражение стоимости активов инвестиционного фонда, определяемое как разница между стоимостью всех активов инвестиционного фонда и его обязательствами либо начисленными расходами, подлежащими оплате за счет активов инвестиционного фонд.

Уполномоченный орган — государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций.

Управляющая компания — профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление активами инвестиционного фонда на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем.

Фонд — паевой инвестиционный фонд, имущество которого находится в доверительном управлении Управляющей компании (Управляющего Фондом).

Цена размещения одного инвестиционного пая — (после окончания первичного размещения) определяется как стоимость одного инвестиционного пая, увеличенная на размер надбавки, установленной правилами фонда.

Эмитент — юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумагпо осуществлению прав, закрепленных ими.